青岛证监局官网8月8日发布的行政监管步履公告解析，中泰证券（沪市代码：600918）青岛正阳路证券营业部一职工被出具警示函。

　　经查，王成刚在中泰证券青岛正阳路证券营业部从业时辰，存在以下问题：通过微信群发送投资残忍联系信息，且在提供投资残忍时，莫得合理的依据，未对潜在的投资风险进行指示。

　　上述活动违背了《证券基金筹办机构董事、监事、高等处分东说念主员及从业东说念主员监督处分目的》(证监会令第195号)第四条、《证券投资照拂人业务暂行划定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条的划定。

　　依照《证券基金筹办机构董事、监事、高等处分东说念主员及从业东说念主员监督处分目的》第五十一条、《证券投资照拂人业务暂行划定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的划定，青岛证监局决定对其选拔出具警示函的行政监督处分步履，并将联系情况记入证券期货商场诚信档案。

　　据中泰证券官网，该公司建树于2001年5月，主要筹办证券经纪、承销与保荐、投资盘考、财务照拂人、基金托管等业务，控股中泰期货、中泰成本、中泰国外、中泰资管、中泰创投、都鲁股交、万家基金等。

　　公开府上解析，频年来，中泰证券已有多名职工遭到警示。

　　举例，2024年3月，福建证监局发布的行政监管步履公告解析，中泰证券漳州延安北路证券营业部职工林润被出具警示函，其在开展基金销售业务时，存在向客户甘心赠耸立金、甘心本金不受损失的活动，且在个别客户出现失掉时向其提供经济赔偿。

　　2024年6月，山东证监局发布的行政监管步履公告解析，中泰证券两名职工被出具警示函。其中，魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业时辰，存在通过个东说念主微信向客户发送融资融券业务天赋评估问卷谜底、创业板权限学问测试谜底和科创板权限学问测试谜底的情形。刘东升在中泰证券股份有限公司从业时辰，存在暗里罗致客户请托营业证券等违法活动。

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